Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Сообщение ООО УК «Альфа-Капитал» о прекращении конфликтов интересов

В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» (далее – управляющая компания) (ОГРН 1027739292283, лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21‑000‑1‑00028 выдана ФСФР России «22» сентября 1998 г.) (далее – Лицензия) сообщает о прекращении конфликтов интересов.

1. Информация о конфликте интересов:

Содержание конфликта интересов: управляющая компания и(или) сотрудники управляющей компании (сведения, являющиеся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года №152-ФЗ "О персональных данных" не указываются), в том числе задействованные в управлении имуществом паевых инвестиционных фондов, имуществом иных клиентов, с которыми заключён договор доверительного управления на основании Лицензии (далее – имущество клиентов), в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующие в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента, владеют, приобретают, распоряжаются (могут владеть, приобретать, распоряжаться) в собственных интересах имуществом, которое входит (может входить) в состав имущества клиентов.

Обстоятельство возникновения конфликта интересов: наличие (возможное наличие) интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, является (может являться) основанием возникновения конфликта интересов.

Описание интереса: собственный интерес управляющей компании и(или) сотрудников управляющей компании, в том числе задействованных в управлении имуществом клиентов, в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующих в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента, связанный с владением, пользованием, распоряжением имуществом, которое входит (может входить) в состав имущества клиентов.

2. Информация о конфликте интересов:

Содержание конфликта интересов: приобретение, владение и распоряжение инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда управляющей компании сотрудниками управляющей компании (сведения, являющиеся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" не указываются), в том числе задействованными в управлении паевым инвестиционным фондом, в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующими в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиента управляющей компании.

Обстоятельство возникновения конфликта интересов: наличие (возможное наличие) интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, является (может являться) основанием возникновения конфликта интересов. 

Описание интереса: сотрудник управляющей компании, в том числе задействованный в управлении паевым инвестиционным фондом, в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующий в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы Клиента, приобретает, владеет и распоряжается инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда управляющей компании.

3. Информация о конфликте интересов:

Содержание конфликта интересов: сотрудники управляющей компании работают по совместительству в другой финансовой организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее – финансовая организация), в том числе ответственные лица выполняют (могут выполнять) одинаковые должностные обязанности в управляющей компании и в указанной организации.

Обстоятельство возникновения конфликта интересов: наличие (возможное наличие) интереса, отличного от интереса клиента управляющей компании, является (может являться) основанием возникновения конфликта интересов.

Описание интереса: сотрудник управляющей компании, в том числе задействованный в управлении паевым инвестиционным фондом, в принятии и исполнении инвестиционных решений, при подготовке материалов к заседаниям инвестиционного комитета, участвующий в совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы Клиента, осуществляет (может осуществлять) иные или аналогичные должностные обязанности в Акционерном обществе «Управляющая компания «Мой капитал», ОГРН 1087746129888.

4. Информация о конфликте интересов:

Содержание конфликта интересов: управляющая компания (сотрудники управляющей компании) заключает (может заключать) договоры банковского счета, депозитные договоры, договоры на оказание брокерских услуг и перечисляет денежные средства, входящие в состав имущества паевых инвестиционных фондов, имущества иных клиентов, с которыми заключён договор доверительного управления на основании Лицензии (далее – имущество клиентов) на счета, открытые на основании вышеуказанных договоров, в лице, признанном ответственным лицом управляющей компании.

Обстоятельство возникновения конфликта интересов: совершение управляющей компанией (ответственным лицом) за счет имущества Клиента сделок с управляющей компанией (лицом, связанным с управляющей компанией, ответственным лицом управляющей компании), за исключением случая совершения сделки на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.

Сведения о предмете сделки: размещение (возможность размещения) денежных средств в рублях и иностранной валюте на счетах (включая брокерские) и во вкладах (депозитах) в АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК», ОГРН 1027700067328.

5. Дата возникновения конфликтов интересов, указанных в п.1, 2, 3, 4 настоящего сообщения: 1 апреля 2021г.

6. Информация о конфликте интересов:

Содержание конфликта интересов: управляющая компания) (сотрудники управляющей компании) заключает (может заключать) договоры на оказание брокерских услуг, договоры об осуществлении учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, иные договоры и перечисляет денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, входящее в состав имущества паевых инвестиционных фондов, имущества иных клиентов, с которыми заключён договор доверительного управления на основании Лицензии (далее – имущество Клиентов) на счета, открытые на основании вышеуказанных договоров, в лице, признанном ответственным лицом управляющей компании, а также при совершении сделок за счет имущества клиентов, когда стороной такой сделки является Управляющая компания, лицо, связанное с Управляющей компанией, ответственное лицо Управляющей компании. Лицо, которое признано ответственным лицом управляющей компании ООО «АТОН» ОГРН 1027739583200.

Обстоятельство возникновения конфликта интересов: совершение управляющей компанией (ответственным лицом) за счет имущества Клиента сделок с управляющей компанией (лицом, связанным с управляющей компанией, ответственным лицом управляющей компании), за исключением случая совершения сделки на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.

Сведения о предмете сделки: размещение (возможность размещения) денежных средств в рублях и иностранной валюте, ценных бумаг, иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, иного имущества на счетах (включая брокерские) в ООО «АТОН», ОГРН 1027739583200, а также переход права собственности на ценные бумаги/денежные средства в рублях или иностранной валюте по договорам купли-продажи, репо, фьючерсным и опционным договорам (контрактам) в случаях, если это предусмотрено инвестиционной декларацией договора доверительного управления, и иные юридические и (или) фактические действия, влияющие на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы клиентов.

7. Дата возникновения конфликта интересов, указанного в п.6 настоящего сообщения (если конфликт интересов возник до раскрытия информации о конфликте интересов): -

8. Сведения о Клиенте: владельцы инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «ЖН». Правила доверительного управления № 1817-94168740 зарегистрированы ФСФР России 24.06.2010 г.

9. Обстоятельства прекращения конфликта интересов: прекращение Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «ЖН» и исключение его из реестра паевых инвестиционных фондов.

10. Дата прекращения конфликта интересов: 12.03.2025г.

^{Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, находящимися под управлением ООО УК «Альфа-Капитал», предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки к расчетной стоимости паев при их погашении. Обращаем Ваше внимание на то, что взимание скидок и надбавок уменьшает доходность инвестиций в инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Подробную информацию о деятельности ООО УК «Альфа-Капитал» и паевых инвестиционных фондов, находящихся под ее управлением, включая тексты правил доверительного управления, всех изменений и дополнений к ним, а также сведения о местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев вы можете получить по адресу 123001, Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1. Телефоны: +7 495 783-4-783, 8 800 200-28-28, а также на сайте ООО УК «Альфа-Капитал» в сети Internet по адресу: www.alfacapital.ru.}