Как стать клиентом

Процесс заключения Договора доверительного управления

Заключите Договор доверительного управления

Знакомство

Ваш инвестиционный консультант поможет подобрать стратегию и ответит на вопросы

Сбор и предоставление документов

Сбор документов по списку. Подписание удобным способом

Заключение Договора доверительного управления (ДУ)

Договор ДУ считается вступившим в силу с момента перечисления средств на реквизиты УК «Альфа‑Капитал»

Требования к юридическому лицу

Можно

ОСНО и УСН «Доходы минус расходы» (необходима дополнительная консультация)

Нельзя

УСН «6% с дохода». Юридическому лицу (ЮЛ) нужно изменить систему налогообложения до заключения договора, иначе ЮЛ переводится на ОСНО

Рекомендуем использовать электронный документооборот

Процесс заключения Договора ДУ пройдет быстрее и удобнее. Необходимо иметь действующую усиленную квалифицированную электронную подпись (УКЭП) в любой системе электронного документооборота (ЭДО) и заключить с УК «Альфа-Капитал» соглашение об ЭДО

Список документов при электронном документообороте

Документы по форме УК

Единая Анкета юридического лица
Анкета риск-профилирования

Документы клиента

Паспорт единоличного исполнительного органа юридического лица (ЕИО ЮЛ)
Паспорта всех бенефициарных владельцев с долями от 25% включительно
Паспорт представителя, действующего по доверенности, и доверенность, если Договор ДУ / Соглашение об ЭДО подписывают лица, действующие по доверенности
Документы, подтверждающие полномочия ЕИО ЮЛ
Действующая редакция Устава, включая все изменения и дополнения

Клиент по запросу Управляющей компании обязан предоставить информацию и/или документы, не указанные в настоящем перечне, но запрашиваемые Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 115-ФЗ.

Часто задаваемые вопросы

Что такое управляющая компания (УК) и доверительное управление (ДУ)?

Управляющая компания (УК) — это компания, имеющая соответствующую лицензию и занимающаяся управлением средствами и имуществом организаций и частных лиц. Это команда профессионалов, состоящая из управляющих, трейдеров и других специалистов.

Доверительное управление (ДУ) — вид профессиональной финансовой деятельности, при которой доверительный управляющий осуществляет операции с активами инвестора на финансовом рынке. При доверительном управлении инвестор передает денежные средства управляющей компании для инвестирования в ценные бумаги и другие активы на определенный срок. Доверительный управляющий получает право совершать с активами любые действия в интересах инвестора, не противоречащие закону и подписанному договору ДУ.

Зачем бизнесу обращаться в управляющую компанию (УК) за услугами доверительного управления (ДУ)?

Услуги ДУ нужны для получения возможностей дополнительного пассивного дохода бизнеса, помогают диверсифицировать портфель и экономить время благодаря широкой экспертизе наших управляющих.

Доверительное управление осуществляют профессионалы с многолетним опытом, которые помогут вашей организации выбрать оптимальную инвестиционную стратегию. Они учитывают специфику бизнеса, инвестиционный профиль, цели и срок вложений, чтобы предложить оптимальное решение.

Можно ли заключить договор ДУ, если наша компания находится на упрощенной системе налогообложения (УСН)?

Можно, но только если организация на УСН использует объект налогообложения «доходы минус расходы». При этом, рекомендуем до заключения договора ДУ проконсультироваться с инвестиционным консультантом Управляющей компании, чтобы учесть возможные ограничения из‑за методики расчета налогооблагаемой базы на УСН.

Нельзя, если организация использует УСН «% с дохода», так как налогоплательщики, являющиеся участниками договора доверительного управления имуществом, применяют в качестве объекта налогообложения доходы, уменьшенные на величину расходов (ст.346.14 НК РФ). Рекомендуем организациям, использующим УСН «% с дохода», до заключения договора ДУ сменить систему налогообложения, иначе налоговая нагрузка возрастет, так как после заключения договора ДУ юридическое лицо автоматически перейдет на ОСНО.

Для услуг ДУ юридическому лицу удобнее находиться/перейти на ОСНО (ОСНО можно использовать любому бизнесу — нет ограничений по количеству сотрудников и годовому доходу).

Является ли управляющая компания (УК) налоговым агентом для юридического лица, заключившего с УК Договор ДУ?

УК не является налоговым агентом для юридических лиц-резидентов РФ*, заключивших договор ДУ, за исключением выплаты дивидендов (УК в рамках договора ДУ будет информировать юридическое лицо и сообщать всю необходимую информацию о налоговой прибыли в целях определения налогооблагаемой базы).

* Если ваша организация — нерезидент РФ, рекомендуем обратиться за консультацией к сотрудникам УК.

Как подписывается договор ДУ и осуществляется документооборот между управляющей компанией и клиентом?

Клиент может выбрать бумажный или электронный документооборот. Подписание договора и обмен документами в электронном виде осуществляется через систему электронного документооборота (ЭДО) «Контур-Диадок». Если ваша организация использует иную систему ЭДО, при пересылке документов автоматически включится роуминг между системами ЭДО.

Получите персональную консультацию

Нажимая «Отправить заявку», я даю согласие на обработку своих персональных данных